2012年至2014年濟南市科技專項資金管理和使用績效情況專項審計調查結果公告
發布日期:2016-07-14瀏覽次數:字體:[ ]

(二○一六年七月十四日)

  根據《中華人民共和國審計法》的規定,2015年323日至2015615日,濟南市審計局對濟南市科學技術局(以下簡稱市科技局)2012年至2014年濟南市科技專項資金管理和使用績效情況進行了專項審計調查,現將審計調查結果公告如下:

  一、基本情況

  市科技局管理、分配的市級科技專項資金分應用技術研究與開發、中小企業技術創新、科技創新暨創新型城市建設獎勵及科學技術獎勵資金四類,此次審計不包含科技創新暨創新型城市建設獎勵及科學技術獎勵資金。應用技術研究與開發專項資金三年共安排1447項,經費48619萬元。中小企業創新資金三年共安排333項,經費5500萬元。

  二、審計調查評價

  審計調查結果表明,市科技局完善規章制度,推進科技體制改革,先后制定和出臺了《關于發揮省會優勢打造科技人才創新創業高地的若干政策措施》等規范性文件,實施了“三庫四過程”項目庫管理制度,實行計劃項目全部異地專家網上評審,加強了制度的約束、流程的再造、使用的規范和績效的評價,對規范科技資金的管理和使用起到了一定的作用。加大科技投入,三年共安排市級財政資金6.74億元,有效的緩解了企業發展過程中的資金問題,增強了企業自主創新能力。

  三、審計調查發現的主要問題及整改情況

  (一)項目批復不規范,申報與批復項目存在一定差異。一是申報項目與批復項目不符;二是申報資金渠道與批復資金渠道不符;三是申報金額與批復金額不符。

  對審計指出的上述問題,市科技局明確部門責任,加強對科技項目批復管理,嚴格按照申報資料進行批復,確保計劃類別不交叉,項目名稱不準確、安排支持資金不能超出申請額度。

  (二)同一年度承擔兩個科技項目,違規批復資金38萬元。科技局在同一年度內,對個別企業承擔的兩個項目進行違規批復,涉及資金38萬元。

  對審計指出的上述問題,市科技局結合我市實際,制定新的計劃體系框架,開發新的科技計劃管理系統,擴增單位重復識別功能。

  (三)部分科技項目尚未開展或擱置,造成資金閑置。山東興森環保科技有限公司等4個項目尚未開展;濟南齊魯泉鄉蔬菜有限責任公司等3個項目由于企業倒閉、停業轉型期、資金鏈斷裂等原因擱置。

  對審計指出的上述問題,市科技局制定科學規范、有激勵有約束的績效考核制度,對項目承擔單位實行動態管理;同時采取定期調度、不定期抽查等方式加強項目實施過程監管。

  (四)個別已完成項目配套資金不到位。企業在項目申報過程中,為爭取更多經費,夸大項目投資額度,實際執行中與申報投資額差距較大,個別企業配套資金到位率僅有12.40%。

  對審計指出的上述問題,市科技局將加大對項目承擔單位配套資金的監管力度,對夸大投資額度企業,實行一票否決。

  (五)部分單位財務管理不規范,違規使用科技資金。一是經費支出未按預算執行,經費使用過程中與預算嚴重脫節;二是部分企業對科技資金的會計核算不規范,僅有5家企業的6個項目在將科技資金單獨核算的同時,對自籌部分也進行單獨核算;三是轉移科技資金到關聯企業使用,涉及資金420.20萬元;四是轉撥合作單位科技資金100萬元;五是出借、擠占科技資金56.99萬元;六是入賬不及時科技資金20萬元;七是個別單位在科技資金使用過程中存在大額現金支出、白條入賬、無發票的情況。

  對審計指出的上述問題,市科技局將繼續加強經費使用檢查和培訓,加大對違規違法使用經費單位的查處力度,追回入賬不及時、違規轉移等資金。每年定期在項目資金下達后,組織科技資金專項培訓。

  (六)項目驗收管理不規范。一是項目驗收管理不規范,驗收率較低。二是個別單位在未全部完成合同中約定的經濟效益、社會效益等指標情況下,通過驗收。

  對審計指出的上述問題,市科技局進一步增強項目驗收嚴肅性和驗收結果應用,嚴格合同指標審查,建立項目驗收檔案,提高項目驗收率。

  (七)項目資料管理分散,合同管理不完善。一是科技項目檔案管理制度不健全,項目資料分散保管。二是科技項目合同管理有待于進一步規范,個別項目在未簽訂科技計劃項目合同書的情況下,撥付專項資金。三是合同中項目考核指標缺乏可操作性。

  對審計指出的上述問題,市科技局將申報資料、評審資料、項目合同等納入科技計劃管理系統,對紙質資料及時進行歸檔。同時根據不同計劃類型,設置了科學合理的考核指標。

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